中信里昂德銀遭證監罰款
文章日期:2018年3月14日

【明報專訊】再有大行遭證監出手重罰,證監會昨公布,中信里昂證券因內部監控缺失及匯報責任所涉及的關注事項達成解決方案後,對該行作出譴責及罰款900萬元。另又對德意志銀行及德意志證券就有關違反淡倉申報、無牌進行受規管活動及客戶款項分隔的監管規定,譴責及罰款共830萬元。

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