監控不足 摩通被罰3000萬
文章日期:2015年12月16日

【明報專訊】證監會昨日發表公告指,摩根大通轄下3間機構因早年於賣空活動、利便客戶與自營交易業務、及黑池交易服務的營運中,未能實施足夠系統和監控措施,違反多項監管規定或犯有內部監控缺失,遭證監會譴責及罰款共3000萬元。摩根大通表示,已與證監會充分合作,並稱此次紀律處分不會影響該行在本港的業務。

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