長江證券融資遭罰款2000萬 吊銷牌照1年
文章日期:2023年8月22日

【明報專訊】證監會宣布,長江證券融資於擔任6宗上市申請的保薦人並履行其職責期間,干犯嚴重且廣泛的缺失,對該公司作出譴責並處以罰款2000萬元。另暫時吊銷該公司牌照,令其不得為任何證券在聯交所的上市申請擔任保薦人,由上周五(18日)起為期一年;或直至證監會信納該公司就其保薦人相關業務,具備足夠的監控措施和程序,以確保其遵循相關法律及監管規定為止,期限以兩者較長為準。

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