【明報專訊】證監會昨日公布，對富昌證券作出譴責並處以330萬元罰款，事件涉及該行在2018年擔任一家GEM（前稱創業板）上市公司配售代理及分包銷商時，未有嚴格審查客戶資料、檢視認購客戶資格，以及未有備妥客戶買賣指示的電話錄音。證監會同時指示，吊銷富昌負責人員廖志明牌照，為期6個月。