美匯豐法興等6行 監管鬆懈共罰4680萬
文章日期:2019年10月3日

【明報專訊】美國商品期貨交易委員會(CFTC)公布,美國匯豐、法興、紐約梅隆銀行、國民西敏銀行、北方信託(Northern Trust)、PNC銀行6間金融機構,已同意就監管和報告過度鬆懈的指控,支付合共600萬美元(約4680萬港元)罰款。CFTC指控匯豐違反掉期交易商風險管理規定,為CFTC首次採取此類行動。匯豐銀行同意支付65萬美元(約507萬港元)及實施其他制裁措拖,換取結束有關其未建立適當的風險管理系統,以及其未能正確報告掉期活動的指控。

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