國信證券違洗錢監管規定 罰款1520萬
文章日期:2019年2月19日

【明報專訊】證監會積極打擊反洗錢措施執行不力的券商,昨日公布國信證券(香港)涉及在2014年11月至2015年12月期間,曾為超過3500名客戶處理10,000筆涉及總額約50億元的第三者可疑存款。證監指出,國信在處理第三者資金存款時無遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定,對其作出譴責及罰款1520萬元,規模遠高於前年多宗同類案件。

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